一、企業基本情況

1、公司名稱：山西焦煤集團財務有限責任公司

簡稱：山焦財務

2、英文名稱：SHANXI COKING COAL GROUP FINANCE CO.,LTD.

縮寫：SHANXI COKING  FINANCE

3、法定代表人：劉廣智

4、股東名稱：山西焦煤集團有限責任公司

山西西山煤電股份有限公司

5、注冊地址：太原市濱河西路南段129號山西焦煤集團綜合服務基地A座第23層，C座第5層。

6、經營范圍：

（1）對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務；

（2）協助成員單位實現交易款項的收付；

（3）經批準的保險代理業務；

（4）對成員單位提供擔保；

（5）辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；

（6）對成員單位辦理票據承兌與貼現；

（7）辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；

（8）吸收成員單位的存款；

（9）對成員單位辦理貸款及融資租賃；

（10）從事同業拆借；

（11）承銷成員單位的企業債券；

（12）有價證券投資；

（13）對金融機構的股權投資。

（14）經批準發行債券業務資格;

（15）成員單位產品的消費信貸、買方信貸及融資租賃業務。

7、辦公地址：太原市濱河西路南段129號山西焦煤集團綜合服務基地A座第23層，C座第5層。

  郵政編碼：030027

8、電子郵箱：sxjmcwgs@163.com

9、公司簡介： 

山焦財務是經原中國銀行業監督管理委員會批準，山西省工商行政管理局注冊，由山西焦煤集團有限責任公司(控股80%)和山西西山煤電股份有限公司(參股20%)共同出資組建的非銀行金融機構。注冊資本22.5億元人民幣,設立時間為2009年12月25日,住所為：太原市濱河西路南段129號山西焦煤集團綜合服務基地A座第23層，C座第5層。2018年度實現營業收入9.35億元，實現利潤6.29億元，資產總額324.39億元，期末職工總數57人。

山焦財務法人治理結構健全，管理運作科學規范。股東會是公司的最高權力機構，決定公司的重大事項。監事會為公司經營活動的監督機構。公司設有風險管理委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、信貸審查委員會、內部控制委員會、資產負債管理委員會和投融資審查委員會。公司實行董事會領導下的總經理負責制，根據業務發展以及監督牽制的要求設有結算管理部、信貸管理部、資金計劃部、新業務部、稽核風險部、財務會計部、信息管理部和綜合管理部等八個部門，構建了前臺、中臺、后臺分離的三道工作程序和風險防控體系。

山焦財務本著“立足集團、服務基層、合規經營、共同發展”的經營宗旨，堅持“建設全國一流企業集團財務公司”的戰略目標，為成員單位提供全方位、針對性的金融服務，在實現財務公司自身發展和完善壯大的同時，致力于實施和推進山西焦煤產融結合和多元經濟融合戰略，為山西焦煤轉型發展做出貢獻。

二、股東認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式

山焦財務股東構成、出資額及出資比例如下：

山西焦煤集團財務有限責任公司現有注冊資本金22.5億元，山西焦煤集團有限責任公司（以下簡稱：焦煤集團）持股80%，西山煤電股份有限公司（以下簡稱：山焦西山股份）持股20%。

山西焦煤財務公司于2009年12月25日由焦煤集團和山焦西山股份共同投資組建，注冊資本為10億元，其中：焦煤集團出資8億元，占注冊資本的80%，山焦西山股份出資2億元，占注冊資本的20%。

2012年8月17日經中國銀行業監督管理委員會山西銀監局晉銀監復[2012]197號《關于山西焦煤集團財務有限責任公司變更注冊資本金的批復》的文件的批準將本公司的未分配利潤1.6億元按原股轉增資本，增資后注冊資本變更為11.6億元，其中：焦煤集團9.28億元，山焦西山股份2.32億元。

2016年12月27日經中國銀行業監督管理委員會山西銀監局晉銀監復[2016]284號《關于同意山西焦煤集團財務有限責任公司變更注冊資本金的批復》的文件的批準將本公司的未分配利潤5億元按原股轉增資本，增資后注冊資本變更為16.6億元，其中：焦煤集團13.28億元，山焦西山股份3.32億元。

2017年8月1日經中國銀行業監督管理委員會山西銀監局晉銀監復[2017]159號《山西銀監局關于同意山西焦煤集團財務有限責任公司變更注冊資本的批復》的文件的批準將本公司的未分配利潤5.9億元按原股轉增資本，增資后注冊資本變更為22.5億元。其中: 焦煤集團18億元，山焦西山股份4.5億元。

三、主要會計數據和財務指標

（一）主要財務數據和財務指標

1、資產總額：期末余額3243948.6萬元，比年初2331386.82萬元增加912561.78萬元，增幅39.14%；

2、負債總額：期末余額2899204.25萬元，比年初2038706.63萬元增加860497.62萬元，增幅42.21%；

3、所有者權益總額：期末余額340239.89萬元，比年初292680.19萬元增加47559.7萬元，增幅16.25%；

4、固定資產凈值：期末余額343.37萬元，比年初395.4萬元減少52.03萬元，降幅13.16%；

5、應交稅費：期末余額8462.96萬元，比年初6907.3萬元增加1555.66萬元，增幅22.52%；

6、營業收入：本期累計93497.54萬元，比同期85783.63萬元增加7713.91萬元，增幅8.99%；

7、管理費用：本期累計2938.45萬元，比同期2325.99萬元增加612.46萬元，增幅26.33%；

8、利潤總額：本期累計62896.98萬元，比同期55692.13萬元增加7204.85萬元，增幅12.94%；

9、凈利潤：本期累計47283.45萬元，比同期41359.45萬元增加5924萬元，增幅14.32%。

（二）審計報告意見重要部分摘要

大華會計師事務所(特殊普通合伙)山西分所對我公司2018年度年報審計的審計意見是：“我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了焦煤財務公司2018年12月31日的財務狀況以及2018年度的經營成果和現金流量?！?/p>

四、董事、監事、高級管理人員的任職情況和年度薪酬情況、員工收入水平

（一）、董事、監事、高級管理人員任職情況：

1、董事任職情況

董事長：劉廣智，男，1968年11月生，中共黨員、大專學歷，會計師。2015年7月任華晉焦煤公司總會計師；2018年6月至今任山西焦煤集團財務有限責任公司書記、董事長。

董事：李小彥，男，1960年11月出生，中共黨員，碩士研究生學歷，高級會計師。2009年8月任山焦財務董事、書記；2018年11月至今仍任山西焦煤集團財務有限責任公司董事。

副董事長、總經理：賀海柱，男，1965年7月出生，本科學歷，會計師。2009年8月任山焦財務副總經理；2016年8月任山焦財務董事、副董事長、總經理；2018年11月任山焦財務董事、副董事長。

董事：楊世紅，男，1968年12月出生，中共黨員，高級會計師，碩士研究生，2013年6月任山西焦化集團公司董事、副總會計師，焦化股份公司財務總監、財務部部長；2016年4月任山西焦煤集團公司財務部部長；2018年10月任山西焦炭集團董事長。

董事：樊大宏，男，1966年4月出生，中共黨員，碩士研究生學歷，高級會計師。2015年7月任山西西山煤電股份公司總會計師；2017年10月任山西西山煤電股份公司總經理；2018年10月任山西西山股份公司董事長。

2、監事任職情況

監事會主席：景春選，男，1965年8月出生，中共黨員，高級政工師，碩士研究生。2015年8月至今任山西焦煤集團公司董監事辦公室主任、黨支部書記。

監事：曹玲，女，1970年9月出生，中共黨員，碩士研究生學歷，高級會計師。2015年7月西山煤電股份公司財務部長，2017年10月任西山煤電股份公司總會計師。 

監事：郭嘉，男，1973年5月出生，中共黨員，大學本科學歷，山焦財務新業務部經理。2009年9月至今歷任山焦財務稽核風險部副經理、經理，新業務部經理。

3、高管任職情況

副總經理（主持經理層工作）：茹哲峰，男，1978年1月出生，中共黨員，研究生學歷，高級會計師。2009年9月任山焦財務資金計劃部經理；2016年4月任山焦財務副總經理；2018年11月任山焦財務副總經理（主持經理層工作）。

副總經理：李如新，女，1967年07月出生，中共黨員，研究生學歷，高級會計師。2009年8月任山焦財務稽核風險部經理、新業務部經理；2016年4月任山焦財務副總經理。

信息總監：詹志剛，男，1971年12月出生，中共黨員，本科學歷，工程師， 2009年10月任山焦財務信息管理部經理；2017年12月任山焦財務信息總監。

（二）、薪酬情況：

2018年班子成員正職稅前平均收入為49.72萬元；班子成員副職稅前平均收入為38.45萬元；其他人員稅前平均收入為15.06萬元。

五、董事會報告摘要

（一）報告期內工作回顧

2018年，財務公司董事會嚴格遵守《公司法》和《公司章程》等相關規定，認真履行股東會賦予的職責，規范運作，科學決策，積極推動公司各項業務發展。全年召開7次董事會會議，審議年度經營計劃、財務預算及上年度財務決算等議案。召開3次股東會議，表決通過了年度經營計劃等議案。公司各項工作有序推進,圓滿完成了年初提出的各項工作目標，保持了較好的發展態勢。主要工作為：

一是不斷優化公司治理結構。公司董事會加強自身建設，認真勤勉履行職責，各層面工作協調有序開展。積極落實集團公司重大決策，圓滿完成集團公司交給的各項工作任務。積極配合人行、山西銀保監局、省國資委(監事會)等上級部門監督指導。積極參加各類培訓，深入學習新形勢下公司治理要求。公司的管理制度有效實施，重大事項決策能力與監督落實能力進一步提升，公司治理不斷優化。

二是努力增強公司資本實力。為增強自身抵御風險能力，擴展金融業務發展空間，提高資金使用效率，更好服務實體經濟，滿足集團公司內部融資需求。董事會多次研究論證公司資本金增資方案，經2018年公司股東會通過, 將公司2018年底未分配利潤3億元轉增資本金，公司注冊資本金增加至25.5億元，目前正在辦理工商變更事宜。為公司全面戰略發展、為更好發揮公司金融服務功能蓄勢聚力。

三是全面提升風險管理能力。重點從合規風險管理、內部稽核、內控管理、案件防控等方面持續強化金融風險。加強決策、執行、監督、評價等治理機制建設；立足全流程、全方位、全業務加強風險管理，提高風險監測預警及重點領域風控精準度，健全縱向到底、橫向到邊的全面風險管理責任體系；修訂《反洗錢內部控制制度》等三項制度，新增《電子商業匯票系統危機處置預案》等九項制度，進一步提升了風險管控能力。

四是全力支持實體經濟發展。公司在信貸、貼現、結算等業務上始終給予成員單位價格支持，有效控制成員單位融資成本。不斷創新個性化服務及信貸產品，著力破解成員單位融資難、融資貴的問題，首次參組銀團貸款，幫助古交西山發電公司三期2×66萬千瓦低熱值煤熱電聯產項目壓低融資價格，以基準利率為該項目融資41億元。持續提升公司對成員單位的服務能力。

?  五是全面加強基礎管理工作。公司董事會把企業內控體系建設與組織建設協調融合發展，落實黨風廉政建設要求，以黨建基礎工作帶動公司各項工作,及時修訂各類管理制度和業務操作流程，著力加強人才隊伍建設，推進企業文化建設，充分發揮黨的領導核心和政治核心作用，全力促進公司持續健康發展。

（二）2019年工作安排

公司董事會將繼續嚴格遵守《公司法》、《企業集團財務公司管理辦法》等法律法規，充分履行《公司章程》賦予的職責，認真執行股東會各項決議，規范運作，科學決策，努力完成2019年度各項工作任務。公司董事會2019年工作的總體目標是：從法人治理、內控體系、風險防范、契約化改革等方面提升管理水平，努力打造全國一流企業集團財務公司。

公司董事會將圍繞上述目標，重點做好以下幾方面工作：

一是完善企業法人治理結構。堅決貫徹落實山西焦煤“關于規范集團控股（合資）公司年度股東（大）會會議的通知”（山西焦煤函[2019]256號）通知精神及集團董事會工作制度的要求，嚴格按會議時間及形式、會議內容、會議組織、會議表決及決議的相關規定執行，持續不斷完善公司法人治理結構，提升董事會科學決策能力，發揮監事會的監督功能，維護財務公司及出資人的合法權益，持續提升公司規范運作水平。

二是加強董事會自身建設。強化董事會的核心作用，要站在主動服務集團公司經濟發展戰略的高度，牢牢把握服務集團實體經濟的總體方向，積極履行包括戰略管理、風險管理、資本管理、內部控制等關鍵職能。保證董事會、高級管理層的決策權和管理權，確保股東依法合規行使出資人權利。要建立科學合理的高級管理層激勵約束機制，建立公正透明的績效考核辦法以及相應的薪酬機制，監督高級管理層有效履行管理職責，確保公司經營目標的實現。

三是持續推進契約化管理。在集團2019年工作會上,我公司與集團公司再次簽訂《契約化管理目標責任書》，這是集團全面實行契約化管理、推進“三項制度”改革采取的有效措施，我們要以強有力的舉措抓落實，釋放改革發展活力，推進企業提質增效。

四是積極拓展公司新業務。圍繞集團公司發展目標，繼續推進電票業務、代理支付業務，集團統一票據池等新業務，促進財務公司票據業務快速發展。充分發揮財務公司金融牌照的優勢，主動與先進財務公司對標，借鑒其它財務公司開展業務的先進經驗，在嚴格防范風險的前提下，研究拓展公司新業務，達到既支持集團成員單位加快結構調整和轉型升級，又穩妥構建財務公司新的盈利模式。

五是全面夯實發展基礎。要大力營造抓“三基”、強“三基”的濃厚氛圍，要嚴格執行新制度流程，各部門職能定位清晰，管理精細高效，實現“三基建設”制度化和常態化。要進一步落實工作責任，公司黨支部堅強有力，公司各層面管理科學、規范、高效，各部門思維方式和工作方法有效轉變。干部職工隊伍推動改革、促進發展、維護穩定、服務成員單位的能力大幅提升。

2019年，山焦財務將在山西焦煤的堅強領導和監管部門的業務指導下，進一步解放思想，勇于創新，以更加強烈的責任感和歷史使命感為山西焦煤建設現代化新型能源集團做出新的更大的貢獻。

六、年度內重大事件

（一）重大經營決策

1、關于《山西焦煤集團財務有限責任公司2018年度財務決算報告》的決議；

2、關于《山西焦煤集團財務有限責任公司2019年度經營計劃及財務預算方案》的決議；

3、關于《山西焦煤集團財務有限責任公司2018年度利潤分配方案》的決議。

4、關于《山西焦煤集團財務有限責任公司修訂公司章程》的決議。

（二）公司新任高管情況

根據山西焦煤任字[2018]13號文件，2018年7月12日召開三屆十七次董事會，通過關于聘任劉廣智為財務公司董事、董事長的議案，新任高管通過山西銀監局組織的任職資格批復。

七、年度財務預算和上年度財務預算執行情況

（一）2018年度財務預算執行情況

1、營業收入實現93497.54萬元，比預算指標75000萬元增加18497.54萬元，完成預算的124.66%。

2、利潤總額實現62896.98萬元，比預算指標45000萬元增加17896.98萬元，完成預算指標的139.77%。

（二）2019年度財務預算情況

營業收入：80000萬元

利潤總額：50000萬元

八、企業履行社會責任情況

2018年山焦財務堅持立足集團，服務社會理念，嚴格遵守法律法規和公司章程，帶頭誠信經營，合法經營，積極投身社會公益活動，積極履行社會責任，服務社會發展。

1、廣泛宣傳依法治企理念，積極推進公司法治進程，在經營活動中嚴格執行法律程序，審慎經營。

2、加強公司資金安全管理，密切監控資金流向的，切實維護成員單位的資金安全。積極配合監管部門及其他金融機構開展反洗錢工作，維護社會穩定。

3、堅持開展“金融知識進萬家”銀行業金融知識宣傳服務月活動，在山西焦煤網站播放“金融知識進萬家”宣傳教育片，組織干部職工走上街頭向社會公眾免費發放金融知識宣傳資料、提供咨詢服務，引導和培育社會公眾的金融意識和風險意識。

4、嚴格落實上級監管部門和集團公司對信訪維穩工作的總體部署，尤其是做好重要節點的信訪維穩工作，加強信訪維穩工作動態信息監測。

5、在日常公文處理、員工培訓學習等都充分依托OA辦公系統進行，推行無紙化辦公，推廣低碳經營模式，降低能源消耗，促進資源節約型社會建設。

九、經營管理

2018年是貫徹黨的十九大精神的開局之年，是改革開放四十周年，也是實施“十三五”規劃承上啟下的關鍵一年。在集團公司的正確領導下，在銀保監局的領導與支持下，公司黨政緊緊圍繞集團公司“一個戰略、三大目標”的戰略定位，團結一致，真抓實干，始終堅持“立足集團，服務集團”的經營宗旨，堅持審慎經營原則，持續提高風險防控能力。經過全體員工的共同努力，圓滿完成了年度各項任務指標。主要重點工作如下：

一是持續防控金融風險。深入貫徹落實集團公司風險管理要求，將風險防控始終放在重要的位置。公司由稽核風險部牽頭，重點從合規風險管理、內部稽核、內控管理、案件防控等方面持續強化金融風險。

二是有效提升服務能力。進一步擴大授信額度。取得興業銀行、中國銀行等9家銀行同業授信，授信額度114.2億元；持續提供融資支持。公司在信貸、貼現、結算等業務上始終給予價格支持，有效控制成員單位融資成本，全年共節約成本費用4800萬元。

三是持續拓展金融功能。公司積極開展行業政策研究，深刻研讀和剖析國際、國內市場走勢，精準研判行業發展方向，時刻緊跟監管動向?？茖W制定公司投資結構，并出具專題研究報告供領導層決策使用；先后完成了北金所開戶、加入交易商協會、獲得債券市場交易資格、簽署銀行間市場回購主協議等工作；增加了券商收益憑證、PPN投資品種；嘗試進行了期權掛鉤類產品的投資，進一步拓展了金融市場功能，提升了公司資金配置效率和經營管理能力。

四是關注員工職業發展。員工是企業的根本，企業是員工發展的平臺，公司始終堅持“以人為本”的管理理念，與員工攜手共進、共同成長。公司組織員工參加各類內、外部業務培訓146次；制定公司內部培訓管理辦法，每周二、五開展內部培訓，并采取以考促學的形式，加快理論知識的轉化應用，今年新增31人次取得相關專業準入資質及各類相關金融資格從業證書，員工職業技能得到了較大提升。

五是全面升級系統功能。公司在設備更新、資金系統升級、災備系統建設、新項目改造上下足了功夫：在虛擬化改造方面，將原有十三家直連銀行前置機、兩臺Web服務器全部遷移至虛擬化平臺運行，實現核心系統除數據庫服務器外全部虛擬化，極大地提升了系統的安全性和穩定性；在與集團內部信息系統直連對接方面，焦煤易購平臺、集團財務共享中心與財務公司資金管理系統直連項目正式上線，為未來與其它系統直連積累了豐富的實施經驗；在災備系統建設方面，租用南中環街山西省聯通公司第四樞紐樓IDC機房內機位，放置專業備份設備一臺，每日自動同步傳輸數據庫備份文件，實現數據級災備。

十、大額度資金運作

2018年山西焦煤集團財務有限責任公司的大額度資金的調動和使用主要體現在投資業務上。2018年財務公司累計購買各類理財產品20.6億元，其中銀行理財產品5.3億元，資金信托計劃7億元，券商收益憑證2億元，債券3億元，貨幣基金3.3億元。截止2018年12月31日，持有至到期投資項下資產余額3.06億元，買入返售金融資產項下資產余額6億元，可供出售金融資產項下資產余額17.64億元。

 十一、職工權益維護

（一）集體合同、工資專項集體合同、勞動合同的簽訂、履行等勞動法律、法規的執行情況

山焦財務工會隸屬于山西焦煤機關工會，為山西焦煤機關分會，山西焦煤每年度召開職工代表大會，簽訂集體合同和工資專項集體合同，山焦財務嚴格按照集團公司簽訂的集體合同和工資專項集體合同執行，同時每年年初，召開全體職工參加的職工大會，就年度工資使用情況向全體職工報告，同時把下一年度工資分配方案提交全體職工征求意見，通過后予以實施。

2018年末，公司在冊員工57名，全員簽訂了勞動合同。公司加強勞動合同管理，做好勞動合同檔案管理等工作，既保障員工合法權益，又維護公司的形象和根本利益。

（二）專業技術職稱評定情況

根據山西焦煤對專業技術人員年度考核要求及山焦財務對專業技術人員進行年度考核及聘任相關規定，公司對以前年度聘任的所有專業技術人員進行年度考核，考核以履行崗位職責和考核期內工作實績為主要內容，從德、能、勤、績、學五個方面分十八個項目進行了打分，按考核總人數的15%進行評優，對評出的優秀專業技術人員按照規定進行公示。對考核期內新取得專業技術資格的根據業務崗位設置需要及本人工作情況聘任相應的專業技術職稱。

（三）職工培訓情況 

根據財務公司2018度培訓安排計劃，公司全年組織各類培訓96期，培訓完成4279人次，其中，財務公司管理人員素質提升86期培訓完成4269人次。

（四）職工勞動、安全、衛生保護情況

和諧的勞動關系是企業發展的重要保證。山焦財務工會加大服務職工工作力度，增強工會組織吸引力凝聚力。工會積極關心職工生活，把為群眾辦好事實事為已任?！叭恕眿D女節慰問女職工、為女職工繳納特病醫療保險；為每位在職職工安排健康體檢；每逢重要的節假日以短信的方式祝每位職工節日快樂；職工個人生日來臨之際送上公司誠摯的祝福；為在職職工繳納住院醫療互助金；點點滴滴將組織的溫暖送到職工心坎，這些工作既維護企業的整體利益，又維護了職工的切身利益。 

 山西焦煤財務公司

                  2019年7月5日