一、企業基本情況

1、公司名稱：山西焦煤集團財務有限責任公司

簡稱：山焦財務

2、英文名稱：SHANXI COKING COAL GROUP FINANCE CO.,LTD.

縮寫：SHANXI COKING  FINANCE

3、法定代表人：賈進鋒

4、股東名稱：山西焦煤集團有限責任公司

山西西山煤電股份有限公司

5、注冊地址：太原市濱河西路南段129號山西焦煤集團綜合服務基地A座第23層，C座第5層。

6、經營范圍：

⑴對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務；

⑵ 協助成員單位實現交易款項的收付；

⑶ 經批準的保險代理業務；

⑷ 對成員單位提供擔保；

⑸ 辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；

⑹ 對成員單位辦理票據承兌與貼現；

⑺ 辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；

⑻ 吸收成員單位的存款；

⑼ 對成員單位辦理貸款及融資租賃；

⑽ 從事同業拆借；

⑾ 承銷成員單位的企業債券；

⑿ 有價證券投資（股票一、二級市場投資除外）；

⒀ 對金融機構的股權投資。

⒁ 經批準發行債券業務資格;

⒂ 成員單位產品的消費信貸、買方信貸及融資租賃業務。

7、辦公地址：太原市濱河西路南段129號山西焦煤集團綜合服務基地A座第23層，C座第5層。

郵政編碼：030027

8、電子郵箱：sjcwzhglb@163.com

9、公司簡介：

山焦財務是經中國銀行業監督管理委員會批準，山西省工商行政管理局注冊，由山西焦煤集團有限責任公司(控股80%)和山西西山煤電股份有限公司(參股20%)共同出資組建的非銀行金融機構。注冊資本22.5億元人民幣,設立時間為2009年12月25日,住所為：太原市濱河西路南段129號山西焦煤集團綜合服務基地A座第23層，C座第5層。2017年度實現營業收入8.58億元，實現利潤5.57億元，資產總額233.14億元，期末職工總數52人。

山焦財務法人治理結構健全，管理運作科學規范。股東會是公司的最高權力機構，決定公司的重大事項。監事會為公司經營活動的監督機構。公司設有風險管理委員會、薪酬委員會、信貸審查委員會、內部控制委員會、資產負債管理委員會和投融資委員會。公司實行董事會領導下的總經理負責制，根據業務發展以及監督牽制的要求設有結算管理部、信貸管理部、資金計劃部、新業務部、稽核風險部、財務會計部、信息管理部和綜合管理部等八個部門，構建了前臺、中臺、后臺分離的三道工作程序和風險防控體系。

山焦財務本著“立足集團、服務基層、合規經營、共同發展”的經營宗旨，堅持“提供綜合金融服務，打造一流企業集團財務公司”的戰略目標，為成員單位提供全方位、針對性的金融服務，在實現財務公司自身發展和完善壯大的同時，致力于實施和推進山西焦煤產融結合和多元經濟融合戰略，為山西焦煤轉型發展做出貢獻。

二、股東認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式

山焦財務股東構成、出資額及出資比例如下：

山西焦煤集團財務有限責任公司現有注冊資本金16.6億元，山西焦煤集團有限責任公司（以下簡稱：焦煤集團）持股80%，西山煤電股份有限公司（以下簡稱：山焦西山股份）持股20%。

山西焦煤財務公司于2009年12月25日由焦煤集團和山焦西山股份共同投資組建，注冊資本為10億元，其中：焦煤集團出資8億元，占注冊資本的80%，山焦西山股份出資2億元，占注冊資本的20%。

2012年8月17日經中國銀行業監督管理委員會山西銀監局晉銀監復[2012]197號《關于山西焦煤集團財務有限責任公司變更注冊資本金的批復》的文件的批準將本公司的未分配利潤1.6億元按原股轉增資本，增資后注冊資本變更為11.6億元，其中：焦煤集團9.28億元，山焦西山股份2.32億元。

2016年12月27日經中國銀行業監督管理委員會山西銀監局晉銀監復[2016]284號《關于同意山西焦煤集團財務有限責任公司變更注冊資本金的批復》的文件的批準將本公司的未分配利潤5億元按原股轉增資本，增資后注冊資本變更為16.6億元，其中：焦煤集團13.28億元，山焦西山股份3.32億元。

2017年8月1日經中國銀行業監督管理委員會山西銀監局晉銀監復[2017]159號《山西銀監局關于同意山西焦煤集團財務有限責任公司變更注冊資本的批復》的文件的批準將本公司的未分配利潤5.9億元按原股轉增資本，增資后注冊資本變更為22.5億元。其中: 焦煤集團18億元，山焦西山股份4.5億元。

三、主要會計數據和財務指標

（一）主要財務數據和財務指標

1、資產總額：期末余額2331386.82萬元，比年初1880692.33萬元增加450694.49萬元，增幅23.96%；

2、負債總額：期末余額2038706.63萬元，比年初1628640.34萬元增加410066.29萬元，增幅25.18；

3、所有者權益總額：期末余額292680.19萬元，比年初252051.99萬元增加40628.2萬元，增幅16.12%；

4、固定資產凈值：期末余額395.4萬元，比年初304.89萬元增加90.51元，增幅29.69%；

5、應交稅費：本期累計6907.3萬元，比同期5263.88萬元增加1643.42萬元,增幅31.22%；

6、營業收入：本期累計85783.63萬元，比同期76007.51萬元增加9776.12萬元，增幅12.86%；

7、管理費用：本期累計2325.99萬元，比同期1833.13萬元增加492.86萬元，增幅26.89%；

8、利潤總額：本期累計55692.13萬元，比同期49345.02萬元增加6347.11萬元，增幅12.86%；

9、凈利潤：本期累計41359.45萬元，比同期36445.56萬元增加4913.89萬元，增幅13.48%。

山西焦煤集團財務有限責任公司目前沒有存貨、應收賬款、應付賬款、銷售費用和財務費用。

（二）審計報告意見重要部分摘要

中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）山西分所對我公司2017年度年報審計的審計意見是：“我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了貴公司2017年12月31日的財務狀況以及2017年度的經營成果和現金流量?！?/p>

四、董事、監事、高級管理人員的任職情況和年度薪酬情況、員工收入水平

（一）董事、監事、高級管理人員任職情況

1、董事任職情況

董事長：賈進鋒，男，1959年10生，中共黨員、博士研究生，高級會計師。2013年6月任汾西礦業集團公司董事、總會計師；2016年5月至今任山西焦煤集團財務有限責任公司董事長。

董事、書記：李小彥，男，1960年11月出生，中共黨員，碩士研究生學歷，高級會計師。2009年8月至今任山焦財務董事、書記。

副董事長、總經理：賀海柱，男，1965年7月出生，本科學歷，會計師。2009年8月任山焦財務副總經理；2016年8月任山焦財務董事、副董事長、總經理。

董事：楊世紅，男，1968年12月出生，中共黨員，高級會計師，碩士研究生，2013年6月任山西焦化集團公司董事、副總會計師，焦化股份公司財務總監、財務部部長；2016年4月任山西焦煤集團公司財務部部長。

董事：樊大宏，男，1966年4月出生，中共黨員，碩士研究生學歷，高級會計師。2015年7月任山西西山煤電股份公司總會計師；2017年10月任山西西山煤電股份公司總經理。

2、監事任職情況

監事會主席：景春選，男，1965年8月出生，中共黨員，高級政工師，碩士研究生。2015年8月至今任山西焦煤集團公司董監事辦公室主任、黨支部書記。

監事：曹玲，女，1970年9月出生，中共黨員，碩士研究生學歷，高級會計師。2015年7月西山煤電股份公司財務部長，2017年10月任西山煤電股份公司總會計師。

監事：郭嘉，男，1973年5月出生，中共黨員，大學本科學歷，山焦財務新業務部經理。2009年9月至今歷任山焦財務稽核風險部副經理、經理，新業務部經理。

3、高管任職情況

副總經理：李如新，女，1967年07月出生，中共黨員，研究生學歷，高級會計師。2009年8月任山焦財務稽核風險部經理、新業務部經理；2016年4月任山焦財務副總經理。

副總經理：茹哲峰，男，1978年1月出生，中共黨員，研究生學歷，高級會計師。2009年9月任山焦財務資金計劃部經理；2016年4月任山焦財務副總經理。

信息總監：詹志剛，男，1971年12月出生，中共黨員，本科學歷，工程師， 2009年10月任山焦財務信息管理部經理；2017年12月任山焦財務信息總監。

（二）薪酬情況

2017年班子成員正職稅前平均收入為45.12萬元；班子成員副職稅前平均收入為34.48萬元。

員工稅前平均收入為 13.72萬元。

五、董事會報告摘要

（一）報告期內工作回顧

2017年，財務公司董事會嚴格遵守《公司法》和《公司章程》等相關規定，認真履行股東大會賦予的職責，規范運作，科學決策，積極推動公司各項業務發展。全年召開6次董事會會議，審議年度經營計劃、財務預算及上年度財務決算等議案。召開3次股東會議，表決通過了年度經營計劃等議案。公司各項工作有序推進,圓滿完成了年初提出的各項工作目標，保持了較好的發展態勢。主要工作為：

一是不斷優化公司治理結構。公司董事會加強自身建設，認真勤勉履行職責，各層面工作協調有序開展。積極落實集團公司重大決策，圓滿完成集團公司交給的各項工作任務。積極配合人行、山西銀監局、省國資委(監事會)等上級部門監督指導。積極參加各類培訓，深入學習新形勢下公司治理要求。公司的管理制度有效實施，重大事項決策能力與監督落實能力進一步提升，公司治理不斷優化。

二是努力增強公司資本實力。為增強自身抵御風險能力，擴展金融業務發展空間，提高資金使用效率，更好服務實體經濟，滿足集團公司內部融資需求。董事會多次研究論證公司資本金增資方案，經2016年公司股東會通過, 將公司2016年底未分配利潤5.9億元轉增資本金，公司注冊資本金增加至22,5億元。為公司全面戰略發展、為更好發揮公司金融服務功能蓄勢聚力。

三是全面提升風險管理能力。隨著財務公司對成員單位服務廣度和深度的逐漸延伸，公司面臨的各類風險也日益加大，內部風險防控體系的建設是否健全，決定著財務公司能否健康發展。為此，董事會把制定適應自身發展的風險管控建設工作當做重中之重，嚴控增量風險，組織修訂完善《內部管理制度》及《業務管理制度》，新編《內部控制管理手冊》，全面搭建了公司內控體系，確保風險管控能力跟上業務創新的步伐。

四是全力支持實體經濟發展。財務公司以服務成員單位為目的，通過金融業務創新、資金結算平臺建設和提升服務能力等渠道，積極推進電票業務、代理支付業務，建設集團統一票據池等新業務。為成員單位辦理優惠于商業銀行利率價格的貸款,緩解成員單資金緊張的壓力。以低于市場利率的價格辦理貼現業務，降低成員單位財務費用，積極支持集團公司實體經濟發展，公司服務成員單位的能力持續提升。

五是全面加強“三基”建設工作。公司董事會把加強“三基建設”與深化國資國企改革結合起來，把企業內控體系建設與組織建設協調融合發展，落實黨風廉政建設要求，以黨建三基工作帶動公司各項工作,全面梳理完善各類制度和流程，著力人才隊伍建設，推進企業文化建設，充分發揮黨的領導核心和政治核心作用，全力促進公司持續健康發展。

（二）2018年工作安排

公司董事會將繼續嚴格遵守《公司法》、《企業集團財務公司管理辦法》等法律法規，充分履行《公司章程》賦予的職責，認真執行股東會各項決議，規范運作，科學決策，努力完成2018年度各項工作任務。公司董事會2018年工作的總體目標是：從法人治理、內控體系、風險防范、機制改革等方面夯實管理基礎，做好金融服務及投資管理，推進財務公司健康發展。

公司董事會將圍繞上述目標，重點做好以下幾方面工作：

一是完善企業法人治理結構。堅決貫徹落實山西焦煤“關于七戶重要子公司之外的子公司將黨建工作要求寫入公司章程的有關事項的通知”（山西焦煤函[2017]822號）文件精神，公司黨支部研究討論是董事會決策重大問題的前置程序，重大決策事項必須經公司黨支部研究討論后，再由董事會作出決定。通過建立現代企業制度，持續不斷完善公司法人治理結構，提升董事會科學決策能力，發揮監事會的監督功能，維護財務公司及出資人的合法權益，持續提升公司規范運作水平。

二是加強董事會自身建設。強化董事會的核心作用，要站在主動服務集團公司經濟發展戰略的高度，牢牢把握服務集團實體經濟的總體方向，積極履行包括戰略管理、風險管理、資本管理、內部控制等關鍵職能。保證董事會、高級管理層的決策權和管理權，確保股東依法合規行使出資人權利。要建立科學合理的高級管理層激勵約束機制，建立公正透明的績效考核辦法以及相應的薪酬機制，監督高級管理層有效履行管理職責，確保公司經營目標的實現。

三是全力推進契約化管理。在集團2018年工作會上,我公司與集團公司簽訂了《契約化管理目標責任書》，目標責任書明確了集團公司實行百分制考核，將考核結果與薪酬掛鉤，這是集團公司與我公司的契約。全面實行契約化管理是焦煤集團推進“三項制度”改革采取的有效措施，我們不能等、不能靠、不能拖，必須要嚴格落實。公司上下要齊心協力、全力以赴往前走。要激勵大家想干事、敢干事、辦成事，讓干工作的人受益。要以強有力的舉措抓落實，釋放改革發展活力，推進企業提質增效。

四是積極拓展公司新業務。圍繞集團公司發展目標，繼續推進電票業務、代理支付業務，集團統一票據池等新業務，促進財務公司票據業務快速發展。充分發揮財務公司金融牌照的優勢，主動與先進財務公司對標，借鑒其它財務公司開展業務的先進經驗，在嚴格防范風險的前提下，研究拓展公司新業務，達到既支持集團成員單位加快結構調整和轉型升級，又穩妥構建財務公司新的盈利模式。

五是全面夯實發展基礎。要大力營造抓“三基”、強“三基”的濃厚氛圍，要嚴格執行新制度流程，各部門職能定位清晰，管理精細高效，實現“三基建設”制度化和常態化。要進一步落實工作責任，公司黨支部堅強有力，公司各層面管理科學、規范、高效，各部門思維方式和工作方法有效轉變。干部職工隊伍推動改革、促進發展、維護穩定、服務成員單位的能力大幅提升。

2018年，山焦財務將在山西焦煤的堅強領導和監管部門的業務指導下，進一步解放思想，勇于創新，以更加強烈的責任感和歷史使命感為山西焦煤建設現代化新型能源集團做出新的更大的貢獻。

六、年度內重大事件

（一）重大經營決策

1、關于《山西焦煤集團財務有限責任公司2016年度財務決算報告》的決議；

2、關于《山西焦煤集團財務有限責任公司2017年度經營計劃及財務預算方案》的決議；

3、關于《山西焦煤集團財務有限責任公司2016年度利潤分配方案》的決議。

4、2017年9月21日召開2017年度第二次臨時股東會，會議審議批準山西焦煤集團財務有限責任公司修改公司章程的議案。

（二）公司新任高管情況

根據山西焦煤任字[2017]76號文件，2017年12月27日召開三屆十二次董事會，通過關于聘任詹志剛為財務公司信息總監的議案，新任高管通過山西銀監局組織的任職資格批復。

七、年度財務預算和上年度財務預算執行情況

（一）2017年度財務預算執行情況

1、營業收入實現87583.63萬元，比預算指標60000萬元增加10783.63萬元，完成預算的114.38%。

2、利潤總額實現55692.13萬元，比預算指標45000萬元增加10692.13萬元，完成預算指標的123.76%。

（二）2018年度財務預算情況

營業收入：75000萬元

利潤總額：45000萬元

八、企業履行社會責任情況

2017年山焦財務堅持立足集團，服務社會理念，嚴格遵守法律法規和公司章程，帶頭誠信經營，合法經營，積極投身社會公益活動，積極履行社會責任，服務社會發展。

1、加強公司資金安全管理，密切監控資金流向的，切實維護成員單位的資金安全。積極配合監管部門及其他金融機構開展反洗錢工作，維護社會穩定。

2、堅持開展“金融知識進萬家”銀行業金融知識宣傳服務月活動，在山西焦煤網站播放“金融知識進萬家”宣傳教育片，組織干部職工走上街頭向社會公眾免費發放金融知識宣傳資料、提供咨詢服務，引導和培育社會公眾的金融意識和風險意識。

3、廣泛宣傳依法治企理念，積極推進公司法治進程，在經營活動中嚴格執行法律程序，審慎經營。

4、嚴格落實上級監管部門和集團公司對信訪維穩工作的總體部署，尤其是做好重要節點的信訪維穩工作，加強信訪維穩工作動態信息監測。

5、在日常公文處理、員工培訓學習等都充分依托OA辦公系統進行，推行無紙化辦公，推廣低碳經營模式，降低能源消耗，促進資源節約型社會建設。

九、經營管理

2017年是供給側結構性改革的深化之年,更是“十三五”發展規劃實施的關鍵之年。在集團公司的正確領導下，在人行、銀監局監督指導下，公司黨政緊緊圍繞集團公司“11236”發展戰略和“6789”年度行動計劃，團結一致，真抓實干，始終堅持“立足集團，服務集團”的經營宗旨，堅持“審慎經營”的原則，經過公司全體員工的共同努力，圓滿完成了年度各項任務指標。經營管理方面主要工作如下：

一是抓基礎實施全面風險管理。嚴格落實集團公司和監管部門的風險管理規定，全面搭建內控體系，編制形成了8類共126篇的制度體系和包括27個風控流程圖及相應風險矩陣的內控制度手冊。

二是多舉措切實提高資金歸集率。通過擴大資金結算，加強預算管理，實施優惠政策，提升優質服務等多種方式，促進資金歸集。2017年底全口徑資金歸集率47.28%，同比提高了3.61%。  

三是積極推進電票直聯，搭建“票據池”。積極推進電票業務、代理支付業務，建設集團統一票據池等新業務。

四是加強資產負債管理，提高資金效率。持續關注資產負債，優化資產結構，合理安排資金頭寸，資金效率進一步提高。

五是積極拓展業務，提升金融服務能力。加大信貸投放量，加大對成員單位的票據貼現力度，積極配合集團公司和相關成員單位市場化債轉股資金落地。積極申報新業務準入，擴大金融服務范圍。

六是完善資金管理信息系統，提升運營管理水平。繼續加大資金管理系統的升級改造，擴展系統功能，增加電票直聯系統、票據池系統等。

七是強化“三基”建設，提升公司治理水平。加強基礎管理，強化制度和責任落實。加大員工培訓力度，堅持每周二、五全員業務學習，持續提升員工綜合能力和素質。

十、大額度資金運作

山西焦財務的大額度資金的調動和使用主要體現在投資業務上。2017年我公司累計投資金額為19.2億元。其中同業投資累計投資金額17億元，包括銀行理財11.4億元，保險公司資產管理計劃0.5億元，信托公司資產管理計劃3.8元,貨幣市場基金1.3億元；超短期融資券累計投資金額2.2億元。截止2017年12月31日，我公司投資存量余額為15.1億元。

十一、職工權益維護

（一）集體合同、工資專項集體合同、勞動合同的簽訂、履行等勞動法律、法規的執行情況

山焦財務工會隸屬于山西焦煤機關工會，為山西焦煤機關分會，山西焦煤每年度召開職工代表大會，簽訂集體合同和工資專項集體合同，山焦財務嚴格按照集團公司簽訂的集體合同和工資專項集體合同執行，同時每年年初，召開全體職工參加的職工大會，就年度工資使用情況向全體職工報告，同時把下一年度工資分配方案提交全體職工征求意見，通過后予以實施。

2017年末，公司在冊員工52名，全員簽訂了勞動合同。公司加強勞動合同管理，做好勞動合同檔案管理等工作，既保障員工合法權益，又維護公司的形象和根本利益。

（二）專業技術職稱評定情況

根據山西焦煤對專業技術人員年度考核要求及山焦財務對專業技術人員進行年度考核及聘任相關規定，公司對以前年度聘任的所有36名專業技術人員進行年度考核，考核以履行崗位職責和考核期內工作實績為主要內容，從德、能、勤、績、學五個方面分十八個項目進行了打分，按考核總人數的15%進行評優，對評出的優秀專業技術人員按照規定進行公示。對考核期內新取得專業技術資格的根據業務崗位設置需要及本人工作情況聘任相應的專業技術職稱。

（三）職工培訓情況
根據財務公司2017度培訓安排計劃，公司全年組織各類培訓115期，培訓完成4493人次，其中，財務公司管理人員素質提升106期培訓完成4320人次；監管機構培訓7期培訓完成13人次；成員單位資金系統2期培訓完成160人次。

（四）職工勞動、安全、衛生保護情況

和諧的勞動關系是企業發展的重要保證。山焦財務工會加大服務職工工作力度，增強工會組織吸引力凝聚力。工會積極關心職工生活，把為群眾辦好事實事為已任?！叭恕眿D女節慰問女職工、為女職工繳納特病醫療保險；為每位在職職工安排健康體檢；每逢重要的節假日以短信的方式祝每位職工節日快樂；職工個人生日來臨之際送上公司誠摯的祝福；為在職職工繳納住院醫療互助金；組織職工參加乒乓球、羽毛球、跳繩等文體活動，點點滴滴將組織的溫暖送到職工心坎，這些工作既維護企業的整體利益，又維護了職工的切身利益。

山西焦煤集團財務公司

2018年6月30日