一、企業基本情況

1、中文名稱：山西焦煤集團國際發展股份有限公司，簡稱：山焦國發

2、英文名稱：Shanxi Coking Coal Group International Development Co., Ltd.

3、法定代表人：張文龍

4、注冊地址：山西省太原市

5、注冊資本：1億元人民幣

6、經營范圍：

許可經營項目：煤炭批發經營；甲苯、焦油、苯、粗苯、煤焦瀝青、甲醇、乙醇溶液、氫氧化鈉溶液、氫氧化鈉、硝酸、萘、雜酚、碳化鈣、硫磺、二硫化碳、丁烯二酸酐【順式】、蒽、1，2-二甲苯、1，3-二甲苯、1，4-二甲苯、苯胺、環乙酮、苯乙烯（抑制了的）、甲醛溶液、乙酸【含量大于80%】、甲醚、鄰苯二甲酸酐、正丁醇、1，2—二氯乙烷、有機硅樹脂、2-甲基-1-丙醇、石腦油、石油醚、苯酚、洗油、1-甲基萘、甲（苯）酚異構體混合物、2-甲（苯）酚、3-甲（苯）酚、4-甲（苯）酚業務；批發零售預包裝食品、乳制品（含嬰幼兒配方乳粉）；

一般經營項目：自營和代理各類商品及技術的進出口業務，國家規定的專營進出口商品和國家禁止進出口等特殊商品除外；符合國家產業政策和市場需求的項目投資：焦炭、機電、化工（國家限制的除外）、燃料油、溶劑油、潤滑油、蠟油（除?；罚?、有色金屬（國家專項審批的除外）、鋼材、鋼絲繩、橡膠制品、化肥、建材、生鐵、礦產品的銷售、礦用設備修理；機電設備的租賃；技術開發、信息咨詢及服務；承辦中外合資、合作及“三來一補”業務；汽車（小轎車除外）銷售；廢舊物資回收與銷售、倉儲；廢棄電器電子產品回收（以上國家法律、法規限制經營的除外）。

7、辦公地址：太原市濱河西路山西焦煤雙創基地12-14層

8、網址：http://www.gjfz.com

9、簡介

山西焦煤集團國際發展股份有限公司，是我國最大的煉焦精煤企業山西焦煤集團公司的控股子公司，創立于1995年，注冊資本1億元人民幣，業務領域涉及煤焦經銷、礦產貿易、機電產品、信息技術、油品化工、物資利用、港口貿易、倉儲服務、物流配送、國際商務等領域。

山焦國發擁有中華人民共和國商務部批準的成品油（燃料油）進口和國內成品油批發經營資質，是省內煤炭系統唯一具備該資質的企業，擁有境外平臺香港公司，經營大宗產品國際轉口業務，致力于國際貿易、國際金融、國際信息三個方面的發展。

山焦國發是山西焦煤集團有限責任公司的機電設備進口唯一總代理、廢舊物資再生利用唯一總經銷、成品油唯一總供應、信息化建設唯一總代理，具備專業的業務操作經驗，立足焦煤平臺，對外實行社會化經營，市場化運作。

山焦國發秉承“誠實守信、廉潔高效、求真務實、干事創業“的經營理念，先后榮獲了山西省“進出口先進企業”，中國對外貿易經濟合作企業協會“全國外經貿質量效益型先進企業”、“全國外經貿質量效益型先進企業特別獎”、“誠信建設示范單位”等多項殊榮，是山西省稅務機關評定的A級信用單位，并通過ISO9001國際質量體系認證。

山焦國發將緊緊圍繞集團公司“11236”發展戰略、“6789”年度行動計劃和銷貿聯動的總要求，堅持依法治企，堅持創新發展，立足國際國內兩個市場，優化產業布局，做實貿易轉型，穩步鞏固和拓展煤焦主營業務，充分挖掘和發揮集團公司“四個唯一”總代理和總經銷的優勢，持續推動和擴大進出口業務，切實發展實體業務和盈利業務，強化內控機制，嚴防經營風險，提高經濟運行質量，打好“脫困增盈”攻堅戰，推動公司健康穩定發展。

二、主要經營指標、會計數據和財務指標

（一）主要財務數據和財務指標

1、銷售收入：累計銷售收入完成154億元，同比173億元減少19億元；比集團公司年度指標130億元多完成24億元，完成集團公司年度指標的118%。

2、利潤總額：當期經營利潤2096萬元，加上歷史遺留問題占用資金利息、處理庫虧等因素，實現賬面利潤-2794萬元，同比-11248萬元減虧8454萬元；當期比集團公司年度指標 50萬元多虧損2844萬元。

3、應收賬款：13.51億元，比年初16.36億元減少2.85億元。構成：外部單位7.81億元，比年初10.47億元減少2.66億元；集團內部5.99億元，比年初6.14億元減少0.15億元。

4、資產負債率：101.9 %，比年初100.73%升高1.17個百分點。

5、總資產報酬率：1.73%，同比-0.61%升高2.34個百分點。

6、總資產周轉率：5.19次，同比 5.02次增加0.17次。

7、貨款回收率：101.6%，同比98.97%升高2.63個百分點。

8、銷售收入利潤率：-0.18%，同比-0.65%升高0.47個百分點。

9、所有者權益：-5276萬元，比年初-2301萬元增加-2975萬元。

10、存貨：3.52億元，比年初3.76億元減少0.24億元。

11、業務招待費實際發生269萬元，同比208萬元增加61 萬元。

（二）審計報告摘要

山焦國發財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了山焦國發2016年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2016年度的合并及母公司經營成果和現金流量。

三、股份有限公司發起人認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式

公司各股東出資時間均為2009年12月，出資方式均為實繳，具體出資額如下：

山西焦煤集團有限責任公司5100萬元；

山西焦煤集團五麟煤焦開發有限責任公司600萬元；

北京捷華科創數碼科技有限公司400萬元；

山西省平遙縣金昌物資貿易有限公司400萬元；

山西曉山實業有限公司200萬元；

自然人股東共計3300萬元。

四、董事、監事、高級管理人員任職情況和年度薪酬情況、員工收入水平

（一）董事、高級管理人員的任職情況（截止2016.12.31）

（二）監事基本情況（截止2016.12.31）

（三）高級管理人員年度薪酬情況

2016年，山焦國發班子成員正職稅后平均收入為26.8萬元；班子成員副職稅后平均收入為19.8萬元。

（四）員工收入水平

2016年度山焦國發人均工資為7萬元。

五、董事會報告摘要

山西焦煤集團國際發展股份有限公司建立有規范的現代企業制度，董事會依據《公司法》和《公司章程》規定行使職權。2016年工作報告摘要如下。

（一）董事會工作情況

按照股份制企業法人治理結構規范管理要求，認真落實“三重一大”事項黨委會前置審議程序，增強董事會的決策機制，提高決策能力。2016年4月，山西焦煤對山焦國發的班子進行了調整，變更和補充了公司董事和監事，完成了董事會換屆工作。新一屆領導班子在董事會的領導下，堅持問題導向，分析研判公司“內憂外患”經營現狀，精心謀劃，精準施策，提出了“拓展融資渠道，確保資金鏈不斷；做實‘四個唯一’，確保傳統業務正常開展；加大貨款清收力度，確保工資正常發放；進一步優化貿易產業結構，持續發揮‘進出口外貿業務’品牌優勢，全面推動公司脫困增盈、穩定發展”的經營工作思路。全年召開3次股東大會、20次董事會，依法依規審議經營、管理、機構、人事以及重大資金使用等“三重一大”事項，健全了議事規則，明確了黨委會、董事會、股東大會、監事會在決策程序中的地位和作用。同時，對公司所屬各子分公司的董事會、股東會和監事會工作進行常態化監督檢查，對存在的問題及時督促整改，努力構建分工合作、協調運轉、有效制衡的法人治理結構，確保各項經營活動依規合法運行。

（二）落實集團公司“668”行動計劃及年度主要工作情況

1、堅守三條底線，強化制度建設保穩促效

因歷史遺留問題影響，國發公司目前問題堆積如山，工作百端待舉。面對求生存、保生存的責任和期盼，公司領導班子慎重研究、明確提出：確保公司“資金鏈不斷、業務正常開展、工資正常發放”，既是公司“求生存”的三條底線，也是公司“保生存”的生命線，更是公司2016年應對危機、挑戰困難迫切需要解決的首要任務。圍繞三條底線，以嚴控風險、轉變作風、促進發展為目的，制定下發《山焦國發風險防控體系及資產損失責任追究制度》、《山焦國發企業文化制度建設要點》、《關于進一步改進工作作風、嚴明工作紀律的規定》、《內控體系建設工作實施辦法》、《應收款項法律風險防控實施方案》等一系列規章制度。強化責任追究做到事前防范、事中監管、事后總結。樹立“公司興亡，員工有責”的責任意識，積極營造員工與公司同呼吸、共命運、心連心、齊發展的工作氛圍。結合公司實際，以“戰危機、謀發展、渡難關”為主線，深入開展“提質增效、轉型升級、改革創新”大討論活動，全員參與，建言獻策，公司上下堅定信心、提振精神，匯聚了求真務實、攻堅克難的智慧力量。

2、鞏固傳統主業，提升業務板塊盈利水平

堅持“服務態度好、服務質量優、服務效果佳”工作理念，依托集團公司“四個唯一”政策優勢，進一步做實焦煤內部市場進出口機電設備配件供應、成品油經銷、廢舊物資處置、信息化工程技術服務“四大板塊”業務，實現利潤2679萬元；煤焦業務，積極拓展地方煤質資源，擴大供給規模，武鋼、鄂鋼、攀鋼、鞍鋼等長期合作客戶的發運量穩定增長，年發運煤炭128萬噸，實現銷售收入5.13億元。金屬礦產業務，在價格倒掛、部分業務暫時停滯的不利形勢下，主動出擊拓展營銷渠道，采用“借雞生蛋”模式，借勢而為與有資金實力的公司共同合作開拓新業務，尋求雙贏?；げ牧蠘I務，以提質增效為重點，采取延長貿易產業鏈的業務模式，利用一筆資金投入撬動多筆關聯業務，拓寬業務合作范圍，輻射型增加業務收入，降低資金占用，提高資金利用率，形成多個利潤增長點，實現業務穩定良性發展?！巴獠蓛裙睒I務，積極拓展地方資源，優化供應商保供職能，不斷提高焦化市場“外采內供”煤炭資源集中度，穩中求進，為探索開辟焦化市場貿易業務獲取信息、積累經驗奠定基礎。

3、拓展外貿業務，構筑公司發展堅實支撐

香港公司是國發公司主要的貿易產業支撐。香港公司發揮境外貿易和融資平臺作用，創新“貿易+融資+服務”模式，依托銀行授信，減少現匯資金使用，充分發揮資金占用少、結算周期短、利潤率高、業務穩定、風險可控等優勢，對促進國發公司提質增效意義重大。2016年，香港公司依靠自身努力，做實做優煤炭、礦石及有色金屬和貿易代理的境內外進出口貿易業務，克服困難，取得了香港當地銀行背對背授信的實質性突破。全年國發香港公司實現經營收入111.2億元，其中外貿收入超過58億元，實現凈利潤1200萬元，為公司圓滿完成集團公司下達的各項任務指標做出了突出貢獻，成為山西焦煤系統所屬四個香港公司中實力最強、經營業績最好的外貿公司。

4、加強資金管理，促進業務運行良性發展

加強目標預算管理，根據各部門的經營目標、業務開展情況確定具體的資金匹配額度，分解財務費用指標，制定嚴格的運行及考核辦法，努力將資金向利潤高、回款快的優質業務傾斜匹配。加大融資力度，千方百計向集團公司和銀行爭取貸款業務和政策扶持，年度續轉貸十余次，努力化解資產負債率過高引發的斷貸危機，全力以赴維護公司信譽，保障業務正常運轉。加大陳欠款清收力度，成立清欠部，采取“一戶一策”，定人員，定任務，定措施，全年累計清收陳欠款6342.79萬元，收回遺留問題案件處置資金3395.73萬元，避免損失500萬元。積極探索盤活不良資產的新途徑，資產管理公司與中國華融資產管理公司山西分公司達成山西焦炭龍源介休園區1.9億元債權重整意向。加強內部經營工作防控體系建設，成立經營管理部，強化重要節點管控，明確業務專管職責，嚴格對合同制定、履約、落實過程的分析管控，及時指導、糾正、監督、管控各業務單位合同的兌現落實情況，有針對性地對回款率低、業務運行資金周轉慢、可能造成應收賬款增加等情況進行風險研判和預警，有效規避經營風險。規范付款審批流程，細化審批填報內容，實行“款、貨、票”專人跟進，提高業務平穩運行質量，確保資金流無風險。

5、加強黨的建設，凝聚發展合力破危度困

加強思想建設，堅持中心組學習制度，注重聚焦實踐，學以致用，引導黨員干部自覺增強“四個意識”，始終與集團黨政在思想上保持一致，行動上同步落實。加強班子建設，嚴格執行民主集中制，落實“三重一大”決策制度，以程序依規合法確保公司各項決策科學民主。加強干部管理，堅持黨管干部的原則，規范和倡導“以上率下、上行下效”工作作風，明確“有為激勵、容錯免責、失職問責”工作導向，給干事者鼓勁，為擔當者撐腰，讓有為者有位，真正使各級領導干部成為推動公司發展的堅強力量。加強人才隊伍建設，根據工作實際定編定崗定員，合理配置人力資源，持續推進全員教育培訓，全年開展員工培訓33期740余人次，對32名轉崗員工進行為期一個月的素質教育集中培訓，對公司122名普通員工進行“德、勤、績、能、學”全面考核，促進員工隊伍的技能素質和能力水平提升。加強作風建設，制定出臺“八不準”作風新要求，以硬規定促進作風軟環境的持續優化。深化廉潔建設，嚴格執行黨風廉潔 “一崗雙責”制度，全面推進“兩個責任”落地生根。圍繞5個方面27項整改任務進行巡視整改“回頭看”，按期完成整改任務11項，配套制定和完善制度11個，其余16項均在持續整改中。深入開展“兩學一做”學習教育，對照方案，逐月落實任務清單。結合公司實際，圍繞“作風建設、提質增效、廉潔從業、國企改革”四個主題開展學習研討。加強文明創建，舉辦猜燈謎、主題征文、公開演講和知識競賽等團體活動，陶冶職工情操，豐富員工文化生活。積極開展“送溫暖、獻愛心”活動，年中公司領導帶頭為一名身患重病的員工進行募捐活動，盡最大努力給予他生活上的幫助和精神上的支持，使其感受到組織的溫暖和企業的關懷。

六、重大事件

（一）重大決策

1、山焦國發2016年工作報告；

2、山焦國發2015年經營情況和2016年經營計劃報告；

3、變更公司董事、監事、參控股單位董事；

4、選舉董事長、副董事長，聘任總經理、總會計師，解聘副總經理。

5、修改公司章程；

6、山焦國發在各大銀行的貸款、授信及擔保；

7、出臺了《山焦國發2016年績效考核方案》。

8、青島公司和天津公司名稱變更。

（二）公司班子成員任免情況

2016年4月28日，張文龍任山焦國發副董事長、黨委副書記、總經理（法定代表人），免去朱成江副董事長、黨委副書記、總經理職務；閻永亮任山焦國發總會計師，免去王占明總會計師職務。

2016年8月18日，張文龍任山焦國發董事長（法定代表人）、黨委副書記、總經理，免去王建華董事長職務；免去宋鋌副總經理職務。

（三）利潤分配

2016年度未進行利潤分配。

七、年度財務預算和上年度財務預算執行情況

（一）2016年度財務預算執行情況

2016年累計銷售收入完成154億元，比年初預算130億元多完成24億元。

2016年累計實現利潤-2794萬元，比年初預算50萬元多虧損2844萬元。

（二）2017年度財務預算主要指標

2017年預計完成銷售收入120億元，利潤10萬元。

八、企業履行社會責任情況

（一）經濟責任

2016年累計銷售收入完成154億元，利潤-2794萬元，上繳各類稅費共計3085.52萬元。

（二）安全責任

2016年，公司深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，牢固樹立“收入是基礎，利潤是根本，安全是前提，管控是保證”的安全理念，緊緊圍繞公司“調整貿易結構、突出主營業務、堅持三個并重、促進四個發展”的工作思路，強化“安全是企業立命之本”的安全意識，努力構建安全工作長效機制，抓防范，保安全，在安全制度建設、經營風險防控、安全績效考核、日常監督檢查和宣傳培訓教育做了大量的工作，全年無責任事故發生，有效的促進了安全發展。

（三）廉政責任

山焦國發高度重視黨風廉政建設，認真執行中央八項規定，對“四風”問題嚴厲自查自糾，組織群眾路線教育實踐“回頭看”，大力倡導厲行勤儉節約作風，認真組織開展“反腐倡廉教育宣傳月”活動，嚴格執行了新任干部廉潔談話制度、“五談三訪”制度，全年無政治安全問題發生。

（四）未來展望

近幾年來，國發公司的經營情況困難，但在全體干部員工的努力下，實現了平穩發展。在下一步的工作中，我們將總結經驗教訓，用好山西焦煤的政策支持，爭取其他股東的支持和配合，發動干部員工，積極開辟市場，向市場要業績，向市場要效益。我們堅信，在各位股東的大力支持下，在集團公司的領導下，在公司上下齊心努力下，山焦國發一定會攻堅克難，突破重圍，為集團公司和各位股東交一份滿意的答卷，為山西焦煤建設新型能源大集團做出應有的貢獻。

九、大額資金運作

（一）重大融資

除了年度續貸額度，沒有新增貸款。

（二）年度對外捐贈情況

無

（三）境外投資等非日常經營性資金運作情況

截至2016年底，山西國發在香港共投資設立的一個子公司，為：山西焦煤集團國際發展股份（香港）有限公司，出資1222.4萬港幣，100%控股。

十、職工權益維護

（一）全年勞動合同簽訂數

2016年度新簽和續簽勞動合同11人，勞動合同簽訂率、備案率、從業人員培訓率、參加社保率、勞動用工年險率都為100%。

（二）集體合同、工資專項集體合同、勞動合同的簽訂、履行等勞動法律、法規的執行情況。

1、公司年初在職工大會上簽訂集體合同和工資專項集體合同，并嚴格按照合同內容執行。

2、公司根據實際情況定期與員工簽訂和續簽勞動合同，在冊人員與集團公司簽訂勞動合同，勞務派遣人員與太原市人才市場簽訂勞動合同，本著同工同酬的原則，按照勞動法執行。

（三）勞動保護及職業病防治

由于公司沒有地面作業，職工均是在寫字樓中工作，沒有勞動防護用品的配備發放。

對于職業健康檢查，安排員工在美年大健康體檢中心進行了年度健康體檢定。

（四）人才引進、職工招聘、專業技術職稱評定、職工培訓等人才隊伍建設情況。

1、公司沒有自主招人的權力，人才引進和職工招聘都是集團下派人員。

2、專業技術職稱評定是在各部門上報之后，提交公司黨政聯席會研究決定。

3、公司按照培訓計劃，根據實際需要，定期和不定期的組織員工培訓，從各個方面加強員工的能力，提高素質。

（五）安全工作開展情況

1、加強培訓教育。利用公司內部視頻系統，組織全體干部員工觀看“安全生產月”主題宣傳片和集團公司制作下發的重大事故案例警示教育片，組織體討論，剖析問題、分析原因、總結教訓和探索規律，不斷增強員工安全生產意識、提高安全防范素質。

2、加強宣傳引導。充分利用公司公共區域宣傳欄和網絡平臺，向干部員工宣傳法律法規、方針政策、安全常識、各項重點工作任務和制度措施，讓員工警鐘長鳴，時刻牢記，筑牢防線。

3、組織應急演練。組織辦公區全體干部員工開展了一次安全應急逃生演習，模擬在火災突發情況下的自救逃生，包括指揮協調、通訊聯絡、疏散引導、滅火救災、安全救援、醫療救護和高層逃生自救等項目。

4、組織安全排查。每季度定期組織一次安全隱患大排查，檢查安全責任制的建立和完善情況，事故隱患的整改情況，消防滅火器材和設備的完好情況，用電設備和電線線路完好情況，公司硬件設施的管理措施落實情況，各種值班登記制度的落實情況，公司車輛的安全管理情況，機房安全運行情況，對員工安全箱安全自救用品進行更新。

（六）工會工作情況概述

1、加強民主管理，構建和諧勞動關系

年初，我們召開了全體職工大會，公司所有員工參加了大會，并積極參與到公司的經營發展工作中，真正體現員工主人翁的地位。職工大會中的報告，我們通過公司內網等形式，讓全體員工討論，職工大會召開前，我們對會議的議程、內容進行反復的研討和敲定，確保能夠體現廣大職工的根本利益，對職工代表大會的提案進行征集、整理，把涉及制度建設、人才隊伍建設、職工工資、福利等群眾關心的熱點問題如實報告職工代表大會。在大會上，續簽了公司《集體合同》，簽訂了《女職工特殊權益保護專項集體合同》和《工資集體合同》?！豆べY集體合同》的簽訂，健全了員工工資共決機制、正常增長機制和支付保障制度。

2、關愛員工，深化維權幫扶送溫暖工程

經常了解家庭生活、工作有困難的員工，并及時解決員工的后顧之憂，公司領導時常與員工交流交心，了解員工的性格、特長和思想狀況，傾聽員工的呼聲和建議。公司通過節日慰問，讓員工實實在在感受到公司關心。今年，利用重大節日走訪慰問的契機，對公司困難員工、生病員工、業務骨干及駐外員工發放慰問金?！叭恕眿D女節期間，對優秀女工進行了表彰，并為其余女員工發放了紀念品。繼續為在崗員工辦理了“大病醫療互助金”?！傲弧眱和?，為獨生子女發放了紀念品。關懷員工身體健康，定期安排員工體檢，建立了員工體檢檔案，落實帶薪休假制度，進一步營造出和諧發展氛圍。

3、豐富員工業余文化生活，提高員工身體素質

公司組織員工每天上午進行工間操活動，培養員工集體主義精神，為增強組織紀律性發揮重要作用。每月組織羽毛球、乒乓球、籃球等活動，積極參加集團公司組織的各類活動，并與兄弟單位共同組織一些有益比賽。通過比賽，提高了員工身體素質，增強公司凝聚力，加強內部溝通，進一步激發了員工參加文體活動的自覺性和積極性。

山西焦煤集團國際發展公司

2017年7月25日